怎么写合格投资者的调查问卷？

小编今天整理了一些怎么写合格投资者的调查问卷？相关内容，希望能够帮到大家。

本文目录一览：

• 1、怎么写合格投资者的调查问卷？
• 2、如何购买和操作基金

怎么写合格投资者的调查问卷？

由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：

信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：
信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名(名称)、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。

关于版本:并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例：

2013年XX基金业投资者调查问卷

指导单位：XX证监局

主办单位：XX市基金同业公会

承办单位：XX基金销售机构

尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。

第一部分：投资者基本情况

1、您的年龄是？（单选）

A、25岁以下
B、25-30岁
C、30-40岁
D、40-50岁
E、50-60岁
F、60岁及以上

2、您的教育程度是？（单选）

A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）

A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1-2万元
D、2-5万元元
E 、5万以上

4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概
是多少？（单选）

A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上

5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选）

A、小于3万
B、3-5万
C、5-10万
D、10-30万
E、30万以上

6、 您投资基金有多长时间了？（单选）

A、半年以内
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年

E、5年以上

7、您投资基金的总收益是？（单选）

A、亏损大于30%

B、亏了一些，小于30%
C、盈亏基本持平
D、赚了一些，但小于30%

E、赚了30%-100%

F、赚了超过100%

第二部分：投资者教育的工作方式与内容；

8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）

A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行

B、能有最好，没有也无所谓

C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大

D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情

E、没考虑过这个问题


9、您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选）

A、是的，经常有机会接受这方面的教育

B、是的，接受过一些简单的教育

C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加

D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有

10、您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择）

A、在学校学习时选修过这方面的课程

B、自己看书和上网查询

C、参加金融机构举办的各种讲座、培训和座谈会

D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过

E、购买基金时，客户经理一对一讲解

F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等

G、没接受过任何学习教育


11、您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选）

A、非常满意

B、比较满意

C、一般

D、不满意

12、您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择）

A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式

B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务

C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答

D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性

E、其他

13、您是否希望了解近年来创新的基金投资产品?（如ETF基金、分级基金、理财型
基金等）？（单选）

A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围

B、比较希望，能增加自己对基金的了解

C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品

D、无所谓


14、您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择）

A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金

B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力

C、帮助投资者了解证券投资市场

D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式

E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势

F、从来没有接受过投资者教育

G、其他

15、您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择）

A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金

B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力

C、帮助投资者了解证券投资市场


D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式

E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势

F、其他


16、您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？

A、非常满意


B、比较满意


C、一般


D、不满意

第三部分：对理性投资、长期投资的认识


17、您是否了解所投资基金产品的风险级别？（单选）

A、很了解

B、比较了解

C、一般

D、不了解

18、在您购买基金的过程中，销售人员是否要求您进行风险承受能力测评？（单选）

A、销售人员主动提示并进行测试，同时按照测试结果推介产品


B、销售人员主动提示并进行测试，但没有按照测试结果推介产品

C、销售人员主动提示，但自己没有参加测试

D、销售人员主动介绍过，但未提供测试

E、销售人员没有做过任何提示


19、您认为基金销售机构对您进行风险评估测试是否必要？（单选）

A、很有必要，根据我的风险测试结果，可以推荐给我合适的基金产品，作为主要投资依据

B、有一定必要，但我的风险承受能力经常在变化，可以作为投资参考之一

C、没有必要，我并没有认真填写，就走个流程而已

D、没有必要，我对测试的结果不认可，实际上没有什么帮助

E、不好说，视我当时的情形而定


20、您投资基金的首要目的是？（单选）

A、抗通货膨胀的保值手段

B、长期持有实现财富增值

C、短期内实现财富快速增值

D、其他

21、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（不定向选择）

A、基金公司品牌

B、过去1年的基金业绩表现和收益排名，

C、过去3-5年的基金业绩表现和收益排名，

D、是否是明星基金经理

E、过往分红纪录

F、基金的投资策略，是否和自身的投资理念相同

G、手续费、管理费等相关费用的高低

H、专业评级机构对基金的评级和推荐

I、基金产品的宣传、媒体的引导以及客户经理的推荐

J、目前的股票市场情况

22、您赎回基金的主要原因是？（不定向选择）

A、自己需要现金


B、预计未来股票市场有下跌的可能

C、基金运作不稳定，基金经理发生变动

D、基金业绩跟其他类似基金相比很差


E、基金投资的收益已达到预期目标

F、基金投资的收益预计无法达到预期目标

G、基金管理公司发生股权、高管等重大事项


H、客户经理建议

23、您认为持有基金期限至多长（货币基金除外），才可以算是长期投资？（单选）

A、6个月以上

B、一年以上

C、三年以上

D、五年以上

如何购买和操作基金

6.如何买卖和定投开放式基金?特招生

一.买卖基金常见的几种方式：  1.在基金公司官方网站上买卖基金，缺点：1）必须开通网上银行；2）定投不是很方便，同时要到很多家基金公司网站注册；3）如果银行卡丢了，换银行卡帐号非常的麻烦（必须将到银行开证明或者换卡的证据邮寄到基金公司）；优点：申购费率较低，前端收费一般在0.6%左右，后端都是一样的； 2.在银行营业柜台买卖基金，优点：安全有保障，定投较方便，基金种类繁多；缺点：1）时间限制，必须在周一至周五的9：30-15：00（除去法定节假日和股市休市的时间）内交易，；2）来回跑银行且有还要排队，浪费时间； 3.用网上银行买卖基金， 优点：1）安全有保障，虽说是用网上银行，但实际并不用开通网银行转帐汇款功能，这样不用担心在交易时或定投基金时或在网吧里操作时影响银行卡内资金的安全；2）申购或定投基金方便（只要有电脑及网络即可）且基金种类繁多；缺点：必须有网络及电脑和简单的电脑操作知识； 4.用手机银行购买，优点：除了同网上银行买卖基金，在定投或买卖基金时更方便快捷；缺点：1）要有可以上网和已开通WAP（建议开通包月功能）的手机；2）部份手机银行有月租费，建行手机免三个月的月租费；3）大部份银行不可以在网上定投。 5.其它办法，比如证券公司，电话银行，基金直销处等

二.推荐买卖基金的基本流程。

建议用建设银行的网上银行购买基金和定投基金，流程如下（以建行为例，其它银行流程基本相同）

1.到银行办一张银行卡或现有的银行卡，建议用建行卡或工资银行卡； 2.在交易日（周一到周五 9：30-15：00，除去法定节假日和A股休市的日期）携带本人身份证到银行柜台开通基金网上定投和申购业务（不需要开通网上转帐汇款功能） 3.在网上注册后，首先在网上或手机网站开通基金帐号，然后设置定投基金名称/定投日期和金额等，一般定投基金一个月最低需要100-300元，也可以直接申购基金，最低1000元； 4.赎回更简单，登录网上银行后，点击赎回即可（3-7天即可到帐） 5.查询基金净值/份额/盈亏等，可登录网上银行查询。

7. 开放式投资基金类型很多，介绍几种常用的，根据自已的风险承受力选择一下吧！

1）货币型基金风险最小，可以说无风险，收益也最少，比一年定期存款略高一些，年收益在2%-3%左右；

2）债券型基金风险较小，收益较少，但08年的收益超过了远远定期存款，希望规避风险又超过定期存款，建议你买债券型基金，如交银增利C（申购和赎回都不要钱，且08年的业绩非常牛），华夏债券A/B（华夏基金，基金中的战斗机），广发强债（机构力荐），建信稳定增利（08年业绩非常牛），以上可按比例买入；

3）保本型基金，属于保守配置型，主要投资债券，少量配置股票，风险低。但提醒的是，不是什么时候申购的保本基金，基金公司都会承诺保本，只有在保本基金发行期认购的基金并持有到规定的期限才能保本，如果已经发行成功或者在中途赎回者均不保本，但比一般股票型基金风险都很低，收益比债券型基金要高。

4）混合型基金，属于灵活配置型，主要投资股票和债券，风险较大，不适合定期定投，投资者可以适当配仓并长线持有，另外提醒：部份业绩差的混合型基金比股票（指数）型的业绩还要差，一定要慎重选基。推荐基金有荷银风险预算，博时平衡配置，华夏回报，友邦成长，摩根士丹利资源，中信红利精选，兴业转债基金，中银中国，华安宝利配置。

5）偏股（指数）型基金，主要投资股票，风险大，但可以采用每月定期定额定投几只股票（指数）型中业绩较好的基金，建议每月定投300-500元，推荐有华夏复兴（已停止申购），华夏大盘（已停止申购），华夏中小板，交银稳健，富国天瑞，华夏红利，交银成长，国泰金鹰增长，泰达荷银精选，嘉实服务，华宝宝康消费品，万家公用，国泰金牛创新，荷银行业精选，东方精选，交银精选，融通深证100，广发稳健，新世纪优选成长,兴业社会责任，金鹰小盘，国泰沪深300，易方达深100ETF，长城久泰，国泰金马稳健，金鹰红利，嘉实300，兴业趋势，中邮核心优选（已停止申购）等，股票（指数）型基金一定要长期投资（建议持有并连续定投3年及以上，这样可以规避风险并能有较好的收益).

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